大成睿景灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 [复制链接]
  基金管理人:大成基金管理有限公司
  基金托管人:广发证券股份有限公司
  二〇一八年七月
  重 要 提 示
  大成睿景灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2015年4月30日证监许可【2015】784号文核准募集。本基金的基金合同于2015年5月26日正式生效。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
  本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为2018年5月26日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日(财务数据未经审计)。
  一、基金管理人
  (一)基金管理人概况
  名称:大成基金管理有限公司
  住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
  设立日期:1999年4月12日
  注册资本:贰亿元人民币
  股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例50%)、中国银河投资管理有限公司(持股比例25%)、光大证券股份有限公司(持股比例25%)三家公司。
  法定代表人:刘卓
  电话:0755-83183388
  传真:0755-83199588
  联系人:肖剑
  (二)主要人员情况
  1.公司高级管理人员
  董事会:
  刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰信托有限责任公司;2007年6月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008年8月,任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012年4月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长;2012年11月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。
  靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991年7月至1993年2月,任职于共青团河南省委;1993年3月至12月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994年1月至6月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994年7月至1997年4月,任职于蛇口招商港务股份有限公司;1997年5月至2015年1月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理;2014年10月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长。
  罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)资格,国家“千人计划”专家。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人;2009年至2012年,任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员,机构部创新处负责人;2013年2月至2014年10月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。
  周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士(EMBA),上海市黄浦区政协委员。1987年8月至1993年4月,任厦门大学财经系教师;1993年4月至1996年8月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996年8月至1999年2月,任人民日报社事业发展局企业管理处副处长;1999年2月至2018年2月任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、总裁,现为中泰信托有限责任公司董事。
  孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投资管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任。2012年6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。
  黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。
  叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
  吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在国内财经类期刊发表多篇学术论文。
  金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
  监事会:
  许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任中国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005年8月至2016年11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007年2月至2016年11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010年6月至2014年3月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007年1月至2015年6月任中国银河证券股份有限公司董事;2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记;2014年3月至2018年1月任银河基金管理有限公司董事长(至2017年11月)及法定代表人;2018年3月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。
  蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员。1999年8月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监,现任信息技术部总监。
  吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010年6月加入大成基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
  其他高级管理人员:
  肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金管理有限公司,2015年1月起任公司副总经理。
  温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton & Williams国际律师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司,任首席战略官,2015年8月起任公司副总经理。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
  周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015年8月起任公司副总经理。
  谭晓冈先生,副总经理,哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长,世界银行中国执基办技术顾问,财政部办公厅处长,全国社保基金理事会办公厅处长、海外投资部副主任。2016年7月加入大成基金管理有限公司,2017年2月起任公司副总经理。
  姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016年9月加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017年2月起任公司副总经理。
  陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司,平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理,国投瑞银基金管理有限公司固定收益部总监,招商证券资产管理有限公司副总经理。2016年11月加入大成基金管理有限公司,2017年2月起任公司副总经理。
  赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司,2017年8月起任公司督察长。
  2、基金经理
  (1)现任基金经理
  李本刚:管理学硕士。证券从业年限17年。2001年至2010年先后就职于西南证券股份有限公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司,历任研究员、高级研究员。2010年8月加入大成基金管理有限公司,历任研究部高级研究员、行业研究主管。2012年9月4日至2015年7月1日任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理,2015年7月2日起任大成内需增长混合型证券投资基金基金经理。2014年4月16日至2015年7月2日任大成消费主题股票型证券投资基金基金经理,2015年7月3日起至2015年10月21日任大成消费主题混合型证券投资基金基金经理。2014年5月14日至2015年5月25日任大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015年9月18日起任大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年9月13日起任大成景明灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年9月12日起担任大成价值增长证券投资基金基金经理。2017年12月20日起担任大成盛世精选灵活配置混合证券投资基金基金经理。现任股票投资部总监。具有基金从业资格。国籍:中国
  (2)历任基金经理
  ■
  3、公司投资决策委员会
  公司股票投资决策委员会由7名成员组成,设股票投资决策委员会主席1名,其他委员6名,名单如下:
  罗登攀,公司总经理,股票投资决策委员会主席;李本刚,基金经理,股票投资部总监,股票投资决策委员会委员;路荣强,研究部总监,股票投资决策委员会委员;苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,股票投资决策委员会委员;徐彦,基金经理,股票投资部价值组投资总监,股票投资决策委员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑刚,风险管理部总监,股票投资决策委员会委员。
  上述人员之间不存在亲属关系。
  二、基金托管人
  (一)基金托管人情况
  1、基本情况
  名称:广发证券股份有限公司(简称:广发证券)
  住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
  办公地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼
  法定代表人:孙树明
  成立时间:1994年1月21日
  基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】510号
  注册资本:人民币7,621,087,664元
  存续期间:长期
  联系人:崔瑞娟
  联系电话:020-87555888
  广发证券成立于1991年,是国内首批综合类证券公司,先后于2010年和2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市(股票代码:000776.SZ,1776.HK)。截至2017年12月31日,公司共有证券营业部264家,分布于中国大陆31个省、直辖市、自治区。
  广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标从1994年起连续多年位居十大券商行列。截至2017年12月31日,集团总资产3,569.05亿元,归属于上市公司股东的所有者权益为848.54亿元,2017年营业收入为215.76亿元,营业利润为115.89亿元,归属于上市公司股东的净利润为85.95亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先,总市值居国内上市证券公司前列。
  2、主要人员情况
  刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘洋先生于2000年7月获得北京大学理学学士,并于2003年7月获得北京大学经济学硕士学位。
  广发证券托管部员工均具备基金从业资格,主要人员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验,从业经验丰富,熟悉基金托管工作。资产托管部员工学历均在本科以上,专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域,是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。
  3、基金托管业务经营情况
  广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履行基金托管人的各项职责,不断加强风险管理和内部控制,确保基金资产的完整性和独立性,切实维护基金份额持有人的合法权益,提供高质量的基金托管服务。
  截至2017年12月底,广发证券已托管16只公开募集证券投资基金,包括宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证100指数型发起式证券投资基金、天弘中证800指数型发起式证券投资基金、天弘上证50指数型发起式证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金。
  (二)基金托管人的风险管理原则和内部控制制度
  公司开展基金托管业务遵循以下风险管理原则:
  1、合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致,并把监管规定作为业务开展和风险管理应遵从的最基本要求。
  2、全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型,应渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,风险控制应落实到业务涉及的所有岗位、所有环节,包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。
  3、制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、相互制约,建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。
  4、独立性原则。公司的风险控制相关部门,包括合规与法律事务部、风险管理部、稽核部等,均应保持高度的独立性,各自从独立的风险控制角度出发,对资产托管业务的风险进行管理。
  5、持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作,根据实际情况动态调整风控措施和风控手段,并通过顺畅的风险报告和传导机制,及时有效地处理各种风险事项,确保风险管理政策和措施的贯彻实施。
  广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求,制定了完善的内部控制制度,具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券公募基金投资监督管理规定》、《广发证券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资产托管业务资金清算管理规定》、《广发证券托管金融产品账户业务操作指引》、《广发证券资产托管业务基金估值与会计核算管理规定》、《广发证券资产托管业务从业人员管理规定》、《广发证券资产托管业务应急管理规定》、《广发证券资产托管业务信息保密与业务档案管理规定》、《广发证券股份有限公司资产托管业务公开募集证券投资基金风险准备管理规定》、《广发证券资产托管业务系统维护管理规定》等,囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金清算、投资监督、内部控制、风险管理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处理、从业人员管理等全部业务环节。
  (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规以及基金合同、基金托管协议相关规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、信息披露等进行监督。
  基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规或基金合同、基金托管协议相关规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
  三、相关服务机构
  (一)销售机构及联系人
  一.直销机构
  名称:大成基金管理有限公司
  住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
  法定代表人:刘卓
  电话:0755-83183388
  传真:0755-83199588
  联系人:乐园
  公司网址:www.dcfund.com.cn
  大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费)
  大成基金深圳投资理财中心:
  地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
  联系人:肖成卫、关志玲、白小雪
  电话:0755-22223523/22223177/22223555
  传真:0755-83195235/83195242/83195232
  二.代销机构
  1、中国银行股份有限公司
  注册地址:北京西城区复兴门内大街1号
  办公地址:北京西城区复兴门内大街1号
  法定代表人:陈四清
  客服电话:95566
  联系人:王娟
  电话:010-66594909
  传真:010-66594942
  网址:www.boc.cn
  2、交通银行股份有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
  法定代表人:彭纯
  客服电话:95559
  联系人:曹榕
  电话:021-58781234
  传真:021-58408483
  网址:www.bankcomm.com
  3、招商银行股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
  法定代表人:李建红
  客服电话:95555
  联系人:邓炯鹏
  电话:0755-83077278
  传真:0755-83195049
  网址:www.cmbchina.com
  4、中国光大银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
  办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
  法定代表人:李晓鹏
  客服电话:95595
  联系人:朱红
  电话:010-63636153
  传真:010-68560312
  网址:www.cebbank.com
  5、平安银行股份有限公司
  注册地址:中国深圳市深南中路1099号
  法定代表人:谢永林
  电话:021-38637673
  传真:0755-22197701
  联系人:张莉
  客户服务热线:95511-3
  网址:http://bank.pingan.com
  6、上海农村商业银行股份有限公司
  注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号
  办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号
  法定代表人:冀光恒
  客服电话:021-962999、400-696-2999
  电话:021-61899999
  传真:021-50105124
  联系人:施传荣
  网址:www.shrcb.com
  7、北京农村商业银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
  办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
  法定代表人:王金山
  联系人:董汇
  联系电话:010-85605588
  传真:010-66506163
  客服电话:96198
  网址:www.bjrcb.com
  8、东莞银行股份有限公司
  注册地址:东莞市运河东一路193号
  法定代表人:卢国锋
  联系人:吴照群
  电话:0769-22119061
  传真:0769-22117730
  客服电话:96228
  网址:www.dongguanbank.cn
  9、江苏银行股份有限公司
  办公地址:南京市洪武北路55号
  法定代表人:夏平
  联系人:田春慧
  客服电话:96098、400-86-96098
  电话:025-58587018
  传真:025-58588164
  网址:www.jsbchina.cn
  10、洛阳银行股份有限公司
  注册地址:洛阳市洛龙区开元大道256号
  办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号
  客服电话:0379-96699
  法定代表人:王建甫
  联系人:胡艳丽
  电话:0379-65921977
  传真:0379-65921851
  网址:www.bankofluoyang.com.cn
  11、哈尔滨银行股份有限公司
  注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
  办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
  法人:郭志文
  联系人:遇玺
  联系电话:0451-86779018
  传真:0451-86779007
  客服电话:95537
  公司网址:www.hrbb.com.cn
  12、郑州银行股份有限公司
  注册地址:郑州市郑东新区商务外环路22号
  法定代表人:王天宇
  客服电话:967585(河南地区)、4000-967585(全国)
  网址:www.zzbank.cn
  13、吉林银行股份有限公司
  注册地址:吉林省长春市东南湖大路1817号
  法定代表人:张宝祥
  联系人:孙琦
  联系电话:043184999627
  客服电话:400-88-96666(全国)、 96666(吉林省)
  网址:www.jlbank.com.cn
  14、中原银行股份有限公司
  注册地址: 中国河南省郑州郑东新区商务外环路23号中科金座大厦
  办公地址:总行地址:郑州市郑东新区CBD商务外环23号中科金座大厦
  法定代表人:窦荣兴
  联系电话:(86)0371-85517898
  传真:(86)0371-85517555
  客服电话:95186
  网址:http://www.zybank.com.cn
  15、徽商期货有限责任公司
  注册地址:合肥市芜湖路258号
  法人代表人:吴国华
  联系人:蔡芳
  传真:0551-62862801
  客服电话:4008878707
  网址:http://www.hsqh.net
  16、东海期货有限责任公司
  注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
  法定代表人:陈太康
  联系人:李天雨
  联系电话:021-68757102
  客服电话:95531、4008888588
  网址:www.qh168.com.cn
  17、招商证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
  法定代表人:宫少林
  客服电话:95565
  联系人:黄婵君
  电话:0755-82960167
  传真:0755-82943636
  网址:www.newone.com.cn
  18、广发证券股份有限公司
  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
  法定代表人:孙树明
  客服电话:95575
  联系人:黄岚
  电话:020-87555888
  传真:020-87555305
  网址:www.gf.com.cn
  19、海通证券股份有限公司
  注册地址:上海市广东路689号
  法定代表人:瞿秋平(代为履行法定代表人职责)
  客服电话:95553、400-888-8001
  联系人:李笑鸣
  电话:021-23219000
  传真:021-63602722
  网址:www.htsec.com
  20、申万宏源证券有限公司
  通讯地址:上海市徐汇区长乐路989号40层
  法定代表人:李梅
  客服电话:95523或4008895523
  联系人:曹晔
  电话:021-54033888
  传真:021-54038844
  网址:www.sywg.com
  21、长江证券股份有限公司
  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  法定代表人:杨泽柱
  客户服务热线:95579、4008-888-999
  联系人:奚博宇
  电话:027-65799999
  传真:027-85481900
  网址:www.95579.com
  22、湘财证券股份有限公司
  注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
  法定代表人:林俊波
  客服电话:400-888-1551
  联系人:钟康莺
  电话:021-68634518-8503
  传真:021-68865938
  网址:www.xcsc.com
  23、万联证券有限责任公司
  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
  法定代表人:张建军
  联系人:王鑫
  联系电话:020-38286651
  客服电话:400-8888-133
  网址:www.wlzq.com.cn
  24、方正证券股份有限公司
  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
  法定代表人:雷杰
  客服电话:95571
  联系人:徐锦福
  电话:010-57398062
  传真:010-57398058
  网址:www.foundersc.com
  25、长城证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  法定代表人:杨光裕
  客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888
  联系人:高峰
  电话:0755-83516094
  传真:0755-83516199
  网址:www.cgws.com
  26、光大证券股份有限公司
  办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  法定代表人:薛峰
  客服电话:400-888-8788、95525
  联系人:刘晨
  电话:021-22169999
  传真:021-22169134
  网址:www.ebscn.com
  27、平安证券股份有限公司
  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
  法定代表人:曹实凡
  客服电话:95511转8
  传真:0755-82400862
  网址:www.pingan.com
  28、国海证券股份有限公司
  注册地址:广西南宁市滨湖路46号
  办公地址:广西南宁市滨湖路46号
  客服电话:95563(全国)、0771-96100(广西)
  法定代表人:刘峻
  联系人:覃清芳
  电话:0771-5539262
  传真:0771-5539033
  网址:www.ghzq.com.cn
  29、中原证券股份有限公司
  注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
  法定代表人:菅明军
  客服电话:95377
  联系人:程月艳、李盼盼、党静
  联系电话:0371--69099882
  联系传真: 0371--65585899
  网址:www.ccnew.com
  30、国都证券股份有限公司
  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  法定代表人:常喆
  客服电话:400-818-8118
  联系人:黄静
  电话:010-84183333
  传真:010-84183311-3389
  网址:www.guodu.com
  31、东海证券股份有限公司
  注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
  法定代表人:赵俊
  电话:021-20333333
  传真:021-50498825
  联系人:王一彦
  客服电话:95531、400-8888-588
  网址:www.longone.com.cn
  32、中航证券有限公司
  注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
  办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
  法人代表:王宜四
  客户服务热线:4008866567
  联系人:戴蕾
  电话:0791-86768681
  传真:0791-86770178
  网址:www.avicsec.com
  33、华林证券股份有限公司
  注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号
  办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
  法定代表人:林立
  客服电话:400-188-3888
  联系人:李琳
  电话:0755-82707857
  传真:0755-23613751
  网址:www.chinalions.com
  34、华福证券有限责任公司
  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  法定代表人:黄金琳
  客服电话:0591-96326
  联系人:张宗锐
  电话:0591-87383600
  传真:0591-87841150
  网址:www.gfhfzq.com.cn
  35、中国国际金融有限公司
  注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦
  法定代表人:丁学东
  联系人:杨涵宇
  电话:010-65051166
  网址:www.ciccs.com.cn
  36、华鑫证券有限责任公司
  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
  办公地址:上海市肇嘉浜路750号
  法定代表人:俞洋
  联系人:陈敏
  网站:www.cfsc.com.cn
  客服电话:021-32109999、029-68918888、4001099918
  37、联讯证券股份有限公司
  注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
  法人代表:徐刚
  联系人:郭晴
  联系电话:0752-2119391
  客服电话:95564
  网址:www.lxzq.com.cn
  38、中国民族证券有限责任公司
  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层
  法人代表:赵大建
  联系人:李微
  客服电话:400-889-5618
  网址:www.e5618.com
  39、天风证券股份有限公司
  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
  法定代表人:余磊
  联系人:翟璟
  联系电话:(027)87618882、(028) 86711410
  传真:(027)87618863
  网址:www.tfzq.com
  40、宏信证券有限责任公司
  办公地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
  法人代表人:吴玉明
  客服电话:4008366366
  联系人:刘文涛
  电话:02886199765
  传真:02886199533
  网址:http://www.hx818.com
  41、四川天府银行股份有限公司
  注册地址:四川省南充市涪江路1号
  法定代表人:邢敏
  办公地址:四川省南充市涪江路1号
  客服热线:40016-96869
  公司网址:www.tf.cn
  42、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号
  法定代表人:杨懿
  办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号
  联系人:张燕
  联系电话:010-58325388*1588
  网站:www.new-rand.cn
  客服电话:400-166-1188
  43、上海挖财基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
  法定代表人:冷飞
  客服电话:021-50810673
  网址:www.wacaijijin.com
  44、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
  法定代表人:汪静波
  办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
  联系人:徐诚
  联系电话:021-38509639
  网站:www.noah-fund.com
  客服电话:400-821-5399
  45、深圳众禄基金销售股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
  法定代表人:薛峰
  联系人:童彩平
  电话:0755-33227950
  传真:0755-82080798
  网址:www.zlfund.cn
  客服电话:4006-788-887
  46、上海天天基金销售有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
  法人代表:其实
  联系人:潘世友
  电话:021-54509998
  传真:021-64383798
  客服电话:400-1818-188
  网址:www.1234567.com.cn
  47、上海好买基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906
  法定代表人:杨文斌
  客服电话:400-700-9665
  联系人:张茹
  联系电话:021-58870011
  传真:021-68596916
  网址:www.ehowbuy.com
  48、上海长量基金销售投资顾问有限公司
  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
  法定代表人:张跃伟
  客服电话:400-820-2899
  网址:www.erichfund.com
  49、浙江同花顺基金销售有限公司
  注册地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
  办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼
  法人代表:凌顺平
  联系人:林海明
  电话:0571-88911818-8580
  传真:0571-88911818-8002
  客服电话:4008-773-772
  网站地址:www.5ifund.com
  50、上海利得基金销售有限公司
  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
  办公地址:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层
  法定代表人:李兴春
  传真:021-50583633
  电话:021-50583533
  客服电话:400-921-7755
  网址:www.leadfund.com.cn
  51、南京苏宁基金销售有限公司
  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
  法定代表人:刘汉青
  客服电话:95177
  网址:https://www.snjijin.com/
  52、北京恒天明泽基金销售有限公司
  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
  法定代表人:周斌
  客服电话:4008980618
  网址:www.chtfund.com
  53、北京汇成基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
  法定代表人:王伟刚
  联系人:丁向坤
  电话:010-56282140
  传真:010-62680827
  客服电话:400-619-9059
  网址:www.fundzone.cn
  54、北京晟视天下投资管理有限公司
  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
  法定代表人:蒋煜
  联系人:孙悦
  电话:010-58170823
  传真:010-58170800
  客服电话:400-818-8866
  网址:http://fund.shengshiview.com
  55、上海万得投资顾问有限公司
  注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
  法定代表人:王廷富
  联系人:姜吉灵
  联系电话:021-5132 7185
  传真:021-5071 0161
  客服电话:400-821-0203
  56、上海基煜基金销售有限公司
  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
  办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室
  法定代表人:王翔
  联系人:安彬
  客服电话:(021)6537 0077
  网址:www.jiyufund.com.cn
  57、上海凯石财富基金销售有限公司
  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
  法定代表人:陈继武
  客服电话:4000178000
  联系人:葛佳蕊
  电话:021-63333319
  传真:021-63332523
  网址:www.vstonewealth.com
  58、上海中正达广基金销售有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
  办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼
  法定代表人:黄欣
  公司电话:021-3376 8132
  客服电话:400-6767-523
  网址:http://www.zhongzhengfund.com
  59、北京虹点基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  法定代表人:胡伟
  传真: 010-65951887
  电话:010-65951887
  客服电话:400-618-0707
  网址:www.hongdianfund.com
  60、武汉市伯嘉基金销售有限公司
  注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号
  法定代表人:陶捷
  联系人:杨帆
  电话:027-87006003、87006009
  网站:www.buyfunds.cn
  公司传真:027-87006010
  客服电话:400-027-9899
  61、上海陆金所资产管理有限公司
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  法定代表人:郭坚
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
  联系人:宁博宇
  客服电话:4008219031
  网站:www.lufunds.com
  62、珠海盈米财富管理有限公司
  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
  法定代表人:肖雯
  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
  联系人:黄敏嫦
  网站:www.yingmi.cn
  客服电话:020-89629066
  63、和耕传承基金销售有限公司
  注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
  办公地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
  法定代表人:李淑慧
  客服电话:4000-555-671
  网址:http://www.hgccpb.com/
  64、奕丰金融服务(深圳)有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室
  法定代表人:TAN YIK KUAN
  联系人:叶健
  电话:0755-89460507
  传真:0755-21674453
  客服电话:400-684-0500
  网址:www.ifastps.com.cn
  65、北京肯特瑞基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
  办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部
  法定代表人:江卉
  电 话:个人业务:95118 、400 098 8511
  企业业务:400 088 8816
  传  真: 010-8919566
  网址:fund.jd.com
  66、深圳市金斧子基金销售有限公司
  注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
  办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
  法定代表人:赖任军
  联系人:刘昕霞
  电话:0755-29330513
  传真:0755-26920530
  客服电话:4009300660
  网址:https://www.jfz.com/
  67、北京蛋卷基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507
  法定代表人:钟斐斐
  客服电话:4000618518
  联系人:袁永娇
  电话:010-61840688
  传真:010-61840699
  网址:https://danjuanapp.com
  基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
  (二)注册登记机构
  名称:大成基金管理有限公司
  住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层
  法定代表人:刘卓
  电话:0755-83183388
  传真:0755-83195229
  联系人:黄慕平
  (三)律师事务所和经办律师
  名称:北京市金杜律师事务所
  注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼A 座40 层
  办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼A 座40 层
  负责人:王玲
  电话:0755-22163333
  传真:0755-22163390
  经办律师:靳庆军、冯艾
  联系人:冯艾
  (四)会计师事务所和经办注册会计师
  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
  办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
  执行事务合伙人:李丹
  电话:021-23238189
  联系人:俞伟敏
  经办注册会计师:张振波、俞伟敏
  四、基金的名称
  本基金名称:大成睿景灵活配置混合型证券投资基金
  五、基金的类型
  本基金类型:混合型基金
  六、基金的运作方式
  本基金运作方式:契约型开放式
  七、基金份额的申购、赎回与转换
  (一)申购和赎回场所
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
  (二)申购和赎回的开放日及时间
  1、开放日及开放时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  2、申购、赎回开始日及业务办理时间
  1、开放日及开放时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  2、申购、赎回开始日及业务办理时间
  本基金已于2015年7月2日开放日常申购、赎回、转换及定投业务。
  (三)申购与赎回的原则
  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;
  2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
  3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  (四)申购与赎回的程序
  1、申购和赎回的申请方式
  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
  2、申购和赎回的款项支付
  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购申请即为有效。
  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
  3、申购和赎回申请的确认
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
  基金管理人可以在不违反法律法规的前提下,对上述业务办理时间进行调整,并提前公告。如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者基金管理人认为可能存在变相规避50%集中度限制的情形时,基金管理人有权对该单一投资者的申请全部或部分确认失败。由此,给投资者造成的损失,有投资人自行承担。
  (五)申购和赎回的数量限制
  1、投资者每次申购的最低金额为1.00元人民币。
  2、投资者赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;本基金可以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定,具体业务规则请见有关公告。
  3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照有关规定至少在一家指定媒介公告并报中国证监会备案。
  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
  5、单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过50%,或者以其他方式变相规避50%集中度限制。
  (六)申购和赎回的价格、费用及其用途
  1、本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资人申购A类基金份额在申购时支付申购费用,申购C类基金份额不支付申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
  2、申购费率
  投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金A类和C类基金份额的具体费率如下:
  ■
  基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
  3、赎回费率
  赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具体赎回费率结构如下表所示
  ■
  本基金对持续持有基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产;对持续持有基金份额长于30日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有基金份额长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有基金份额长于6个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。
  4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。
  6、基金管理人可以在不违背法律法规规定和基金合同约定的情形下对已在本公司直销中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的养老金账户进行申购费率优惠。养老金账户,包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将依据规定将其纳入养老金账户范围。养老金账户申购费率优惠的详细实施情况,请见基金管理人发布的相关业务公告。
  (七)申购份额与赎回支付金额的计算方式
  1、申购和赎回数额、余额的处理方式
  (1)申购份额余额的处理方式:申购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  (2)赎回金额的处理方式:赎回金额计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  2、申购份额的计算
  (1)A类基金份额的申购
  申购本基金A类份额的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购费),投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。A类申购份额的计算方式如下:
  净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
  (注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购金额-固定申购费用金额)
  申购费用=申购金额-净申购金额
  (注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额)
  申购份数=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
  例一:某投资人投资5万元申购本基金的A类基金份额,假设申购当日基金份额净值为1.050元,则可得到的申购份额为:
  (下转B51版)


回复 跳转到指定楼层

使用道具 举报

发新帖 回复
快速回复 返回顶部 返回列表